【名词&注释】
法人地位、管理办法、有限责任公司(limited liability company)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、转换期间、中国证券业(chinese industry of securities)
[多选题]在深圳证券交易所,证券交易所会员交易申报的途径有()。
A. 通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B. 通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C. 通过其他会员的网关进行交易申报
D. 通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
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学习资料:
[多选题]为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有()
A. A.建立完善的技术系统
B. B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C. C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D. D.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
[单选题]可转换债券具有()的双重特征。
A. 债权和股权
B. 债权和期权
C. 债券和股票
D. 期权和股权
[单选题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本(registered capital)不得低于人民币()亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题]证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的()。
A. 有限责任公司
B. 股份有限公司
C. 境内证券公司
D. 境外证券经营机构设立的驻华代表处
[单选题]证券交易所会员转让席位,应当签订转让协议,并向()提出申请。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
C. 中国结算公司
D. 证券交易所
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