2022银行客户经理考试题库对公业务的合规管理题库考前模拟考试209

1. [单选题]下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

A. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

2. [单选题]一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制，是尽职监督管理工作的（）。

A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线

3. [多选题]商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。

A. 大力拓展优质客户
B. 建立科学的激励约束机制
C. 加强案件防控教育和业务培训
D. 合规部门应与其他部门开展良好的合作

4. [多选题]商业银行合规管理的流程一般包括：（）。

A. 合规风险应对
B. 客户风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控以及合规风险报告

5. [多选题]对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。

A. 国家立法机构制定的各种法律、法规
B. 政府监管机构制定的监管规则
C. 行业协会制定的行业行为规则
D. 金融机构自行制定的操作规范

6. [多选题]下列选项属于农业银行^{(agricultural bank)}各业务部门^{(business department)}应该履行的合规职责的有（）。

A. 依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
B. 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门^{(business department)}（条线）员工的日常培训
C. 主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
D. 对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

7. [多选题]对公客户经理在工作中应坚持客户至上，诚实守信，优质服务，做到（）。

A. 执行首问负责制^{(first asking duty system)}
B. 热情接待
C. 语言文明
D. 尊重隐私

8. [单选题]农业银行^{(agricultural bank)}建立全面风险管理体系的保障是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理文化

9. [多选题]国家风险的基本特征是（）。

A. 发生在同一个国家范围内的经济金融活动中
B. 发生在国际经济金融活动中
C. 不论是政府、商业银行、企业，还是个人，都可能遭受国家风险所带来的损失
D. 只有商业银行、企业和个人，可能遭受国家风险所带来的损失

10. [多选题]围绕全行“3510”发展战略，以实施新资本协议为主线，逐步加强风险管理环境建设，明确风险管理战略，（），加强队伍建设，建立适应现代商业银行需要的全面风险管理体系，促进全行风险管理水平^{(risk management level)}明显提升。

A. A, B, C, D

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