业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个

【名词&注释】

投资决策(investment decision)、可能性(possibility)、流动性(fluidity)、建立健全(establishing and perfecting)、集中度(concentration ratio)、股东大会(general meeting of shareholders)、解除合同(dissolution of contract)、业务部门(business department)、决策机构(decision making body)、证券公司融资

[多选题]业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。

A. 资产流动性不足
B. 净资本规模和比例不符合监管规定
C. 盈利能力下降
D. 业务管理风险加大

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[单选题]证券公司自营业务决策机构^{(decision making body)}原则上应当按照()的三级体制设立。

A. 股东大会——董事会——投资决策机构^{(decision making body)}
B. 股东大会投资决策机构^{(decision making body)}——自营业务部门^{(business department)}
C. 董事会——投资决策机构^{(decision making body)}——自营业务部门^{(business department)}
D. 监事会——投资决策机构^{(decision making body)}——自营业务部门^{(business department)}

[单选题]融券卖出的申报价格（）该证券的最近成交价；当天没有产生成交的，申报价格（）其前收盘价。

A. A、不得低于；不得低于
B. B、不得高于；不得高于
C. C、不得低于；不得高于
D. D、不得高于；不得低于

[多选题]发生下列情形之一时，《融资融券业务合同》终止（）

A. A：授信期满且不再延续B：客户了结全部融资融券交易C：客户死亡D：公司实施强制平仓后根据客户信用账户状况决定解除《融资融券业务合同》，自公司发出解除合同^{(dissolution of contract)}的通知之日起，合同解除

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