证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证券监督管理

【名词&注释】

管理办法、控制措施(control measures)、证券公司(securities company)、严格管理(strict management)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、债权债务(credit and debt)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、证监会派出机构、书面报告(written report)

[多选题]证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}、注册地中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}派出机构和证券交易所书面报告^{(written report)}的当月情况有（）。

A. 融资融券业务客户的开户数量
B. 对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C. 客户交存的担保物种类和数量
D. 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

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学习资料：

[单选题]关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是()。

A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

[单选题]证券无须在每月结束后7个工作日内，向（）书面报告^{(written report)}当月的融资融券情况。

A. 中国证监会
B. 注册地证监会派出机构
C. 证券交易所
D. 中国结算公司

[单选题]投资者追加担保物后的维持担保比例不得低于（）

A. A.160%B.150%C.130%D.140%

[单选题]当投资者维持担保比例低于130%时，会接到证券公司的补仓通知，若通知日为T日投资者追加担保物的期限不得超过（）个交易日，否则将面临被证券公司强制平仓的风险。

A. A.T+4B.T+2C.T+3D.T+1

[单选题]客户融资买入的证券产生权益，权益的处理（）

A. A：投票权：无需征求客户的意愿，公司有权决定如何投票
B. B：现金红利和利息归公司所有
C. C：股票红利和无偿派发权证归客户所有
D. D：股票红利和无偿派发权证归公司所有

[单选题]以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（）：

A. A.信用账户内仅资金作为担保资产B.信用账户内证券所派生的红利不作为担保资产C.信用账户内的所有资产均作为担保资产D.信用账户内仅证券作为担保资产

[单选题]融资融券业务涉及的基本法律关系有（）：

A. A.委托买卖关系、借贷关系以及因借贷产生的债权债务^{(credit and debt)}的担保关系B.委托买卖关系C.因借贷产生的债权债务^{(credit and debt)}的担保关系D.借贷关系

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