【名词&注释】
投资者(investor)、合法权益(legal rights)、设立登记(incorporation registration)、营业部(business department)、第一阶段(first stage)、制度实施办法、金融期货交易(financial futures trading)、委托事项(entrusted task)、主管机关(competent authorities)、追加保证金(additional margin)
[单选题]期货商从事期货交易得有下列何种情事()
A. 泄漏期货交易人委托事项(entrusted task)
B. 代期货交易人保管款项、印鉴、存折
C. 提供账户供期货交易人交易
D. 招募银行员从事交易
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[单选题]主管机关(competent authorities)对期货契约之准驳期间,不得超过多久?()
A. 三个月
B. 六个月
C. 九个月
D. 一年
[单选题]有关期货结算机构之叙述,何者有误:()
A. 组织型态为股份有限公司
B. 最低实收资本额十亿元
C. 应存入五千万元之设立保证金
D. 原则上应于六个月内完成设立登记,并申请核发许可证照
[单选题]期货商于第一阶段许可设立后,依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记,并检具书件提出许可证照之申请?()
A. 六个月
B. 九个月
C. 十二个月
D. 以上皆非
[单选题]某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金(additional margin),但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:
A. B
[单选题]期货公司申请资产管理业务试点资格时,最近两次期货公司分类监管评级均不低于()。
A. A类A级
B. B类B级
C. C类C级
D. D类D级
[单选题]下列关于金融期货投资者的义务,说法错误的是()。
A. 承担金融期货交易(financial futures trading)的履约责任
B. 通过正当途径维护自身合法权益
C. 以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易(financial futures trading)履约责任
D. 不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易(financial futures trading)履约责任
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