金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、有效性(effectiveness)、管理办法、政策性银行(policy bank)、个体工商户(individual business households)、分公司(branch)、不定期(irregular dates)、反洗钱制度、适用于(suitable for)、中石油公司

[判断题]金融机构应当不定期^{(irregular dates)}对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）

A. 金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任
B. 第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任
C. 金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
D. 金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任

[单选题]以下交易中属于应报告的大额交易的是？（）

A. 中石油公司向其北京分公司账户转账一笔，金额10万美元
B. 中国人民银行向中国红十字会账户转入捐款一笔金额100万元，向宋庆龄基金会账户转入捐款一笔金额100万元
C. C．5月6日，中石油向中国红十字会账户转入捐款一笔金额180万元，中石化向中国红十字会账户转入捐款一笔金额150万元
D. 个体工商户张某向中石油账户转入货款一笔，金额50万

[多选题]金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A. 安全
B. 准确
C. 完整
D. 保密

[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于^{(suitable for)}在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构（）。

A. 政策性银行
B. 保险资产管理公司
C. 汽车金融公司
D. 中国人民银行确定并公布的其他金融机构

本文链接：https://www.51bdks.net/show/onzkro.html