第五章资本市场题库2022历年考试试题集锦(2M)

1. [单选题]基金发起人^{(fund sponsor)}申请设立基金，并须经（）审查批准。

A. 国家发展和改革委员会
B. 国务院
C. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}
D. 中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}

2. [单选题]发行公司债券，应当由保荐人保荐，证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。其债券募集说明书自最后签署之日起（）内有效。

A. 3个月
B. 4个月
C. 5个月
D. 6个月

3. [多选题]根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。

A. 本次发行申请文件存在虚假记载
B. 对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态
C. 本次发行申请文件存在重大遗漏
D. 最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载
E. 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载

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