【名词&注释】
重要内容(important content)、销售费用(selling expense)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、利益冲突管理、各种形式(various forms)、公司员工(company ' s employee)、直系亲属(lineal consanguinity)、行为规范。、金融监管部门(financial regulation agencies)
[多选题]《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动()。
A. 承销证券
B. 向他人贷款或提供担保
C. 从事承担无限责任的投资
D. 买卖其他基金份额
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学习资料:
[单选题]独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于()人的,应于5个工作日内报告中国证监会。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15
[多选题]中国证监会联合其他有关金融监管部门(financial regulation agencies)实施联合监管的事项包括()。
A. 基金托管资格核准
B. 商业银行设立基金公司的核准
C. 商业银行设立基金公司的监管
D. 基金行业重大政策研究
[多选题]申请托管资格的商业银行须在()等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。
A. 资产质量
B. 人员配备
C. 办公硬件和系统软件
D. 风险控制
[多选题]基金销售监管的重要内容包括()。
A. 规范基金销售费用结构和费率水平
B. 规范基金评价业务
C. 规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收
D. 规范基金份额持有人行为
[多选题]利益冲突管理制度要求()。
A. 投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B. 公司员工(company s employee)不得买卖股票,直系亲属(lineal consanguinity)买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
C. 投资管理人员履行职责时,对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
D. 管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
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