内控测试抽样样本取决于被评价机构或被评价项目的风险、业务频次

【名词&注释】

行政许可(administrative license)、住房贷款(housing loan)、人民银行(people ' s bank)、股份制商业银行(joint-stock commercial banks)、巴塞尔委员会(basel committee)、借款人(borrower)、汽车贷款(loan automobile)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)、人民政府(s government)、申请材料(application material)

[单选题]内控测试抽样样本取决于被评价机构或被评价项目的风险、业务频次、重要性等。可在根据业务频次抽样的基础上，结合被评价项目的风险和重要性进行调整。每日执行一次的业务或事项，抽样量应保持在（）。

A. 4-10个之间
B. 10-25个之间
C. 15-25个之间
D. 25-50个之间

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学习资料：

[单选题]借款人申请经销商汽车贷款^{(loan automobile)}，其资产负债率不超过的比例（）。

A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 75%

[单选题]发放二手住房贷款的金额一般不得超过借款人所购房屋价格的（）。

A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 85%

[单选题]银行在选择VaR的常用模型技术时（）。

A. 必须遵照巴塞尔委员会的硬性要求
B. 银行可以自行选择，但必须报监管当局批准
C. 必须遵照监管当局的硬性要求
D. 银行可以自行选择三种常用模型技术中的任何一种

[单选题]主监管员在完成（）后，综合报告期内发现的各项主要问题组织起草《监管意见书》。

A. 风险评估
B. 监管评级
C. 监管报告
D. 日常监测分析

[单选题]《中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}行政许可实施程序规定》中要求，由下级机关受理、报上级机关决定的行政许可，决定机关自收到下级机关的初步审查意见及申请人完整申请材料^{(application material)}后，在规定期限内审查，作出准予或者不予行政许可的书面决定，并在作出决定后（）向申请人送达书面决定，并抄送下级机关。

A. 10日内
B. 5日内
C. 3日内
D. 15日内

[单选题]《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，利率风险敏感度为利率上升（）个基点对银行净值的影响与资本净额之比。

A. 50
B. 100
C. 150
D. 200

[单选题]甲省银监局对中国建设银行甲省分行作出一项行政处罚，但该处罚明显没有法定的行政处罚依据。则（）。

A. 由上级机关或监察部门责令改正
B. 由人民银行责令改正
C. 由甲省财政厅责令改正
D. 由甲省人民政府^{(s government)}责令改正

[单选题]管理层应当根据（）决定是否对限额管理体系进行调整。

A. 市场风险状况
B. 超限额发生情况
C. 收益率情况
D. 成本效益比较

[单选题]国有商业银行和股份制商业银行的分行筹建申请由其总行向拟设地（）提交受理并初步审查，银监会审查并决定。

A. 银监分局
B. 银监分局或银监局
C. 银监局
D. 银监会

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