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有关期货结构机构规定何者正确无误?()

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  • 【名词&注释】

    期货经纪公司(futures commission merchant)、服务态度(service attitude)、严格执行(strict implementation)、行为准则(code of conduct)、严重影响(seriously affect)、期货交易保证金(futures contract margins)、期货交易法、主管机关(competent authorities)、公司制期货交易所、会员制期货交易所

  • [单选题]有关期货结构机构规定何者正确无误?()

  • A. 期货结算机构一律采独立分级经营制,亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营,亦不得兼营其它业务或投资其它事业
    B. 期货结算机构采独立分级专营制,亦得由期货交易所或其它机构兼营之,由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照,其营业财务及会计亦应予独立
    C. 期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者,除得调整期货结算会员之结算保证金数额外,尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限
    D. 期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金,而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金,依自营与经纪分离处理,并应与其自有资金分离存放

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  • 学习资料:
  • [单选题]有关期货交易所之规定下列何者系为错误()
  • A. 会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所
    B. 公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制,并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限
    C. 员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之
    D. 公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员,至少应有三分之一为在该交易所之期货商

  • [单选题]下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是()
  • A. 身体状况良好
    B. 具有良好的职业道德
    C. 从事期货、证券工作5年以上
    D. 取得期货从业人员资格

  • [单选题]依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括()
  • A. 场外冲销
    B. 委托未经主管机关(competent authorities)核准经营期货业之人从事期货交易
    C. 交叉交易
    D. 以上皆是

  • [单选题]在美国,杠杆契约(LeverageContract)系划归何者管辖?()
  • A. 证管会
    B. 商品期货管理委员会
    C. 联邦储备局
    D. 以上皆非

  • [单选题]下列何者有误:()
  • A. 期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力
    B. 期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人
    C. 期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之
    D. 风险预告书之记载事项及格式,由主管机关(competent authorities)定之

  • [单选题]期货公司会员单位应当要求()自觉遵守期货从业人员行为准则。
  • A. 投资者
    B. 所有从业人员
    C. 本*单位从业人员
    D. 其他单位从业人员

  • [多选题]根据天猫续签考核标准,下列有关手表类目的续签考核标准中,哪些是正确的()
  • A. 描述相符小于4.7的天数累计<90天;
    B. 服务态度小于4.7的天数累计<220天;
    C. 物流服务小于4.6的天数累计<110天
    D. 销售额达到300000

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