【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、组织机构(organization)、人员素质(personnel quality)、系统安全(system security)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、通报批评(circulate a notice of criticism)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、公司的经营范围、承担风险(bear risk)
[多选题]下列属于政府债券的有()。
A. 国债
B. 地方债
C. 建设债券
D. 可转换债券
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学习资料:
[单选题]证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起()个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[多选题]证券交易所从()方面规定入会的条件。
A. 证券公司的经营范围
B. 证券公司承担风险(bear risk)和责任的资格及能力
C. 证券公司的组织机构
D. 证券公司的人员素质
[多选题]证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施()。
A. 在会员范围内通报批评(circulate a notice of criticism)
B. 在中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)指定媒体上公开谴责
C. 暂停或者限制交易
D. 取消交易权限
[多选题]证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的()等情况进行监督检查。
A. 风险管理
B. 交易
C. 相关系统安全运行
D. 客户资料
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