（）以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守规定的表述中

【名词&注释】

物价水平(price level)、主导力量(leading force)、还本付息(loan and interest payment)、副主承销商、投资银行业(investment banking)、产生影响(have effect)、投资银行监管、证券公司治理、证券发行人(issuer)、我国证券公司(securities company in china)

[多选题]（）以下关于我国证券公司^{(securities company in china)}从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是：

A. A.证券公司在承销过程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票B.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余C.证券公司持有发行人7%以上的股份（或是其前5名股东之一）的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商D.证券的代销、包销期最长不得超过30日

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学习资料：

[多选题]我国投资银行业面临的主要问题有()。

A. 整体规模偏小
B. 盈利模式同质
C. 行业集中度过大
D. 证券公司治理结构和内部控制机制不完善
E. 整体创新能力不足

[单选题]债券私募发行的特点不包括()。

A. 多采用直接销售方式，可以节省承销费用
B. 因有确定的投资人，不必担心发行失败
C. 私募发行的债券可以自由转让
D. 由于私募债券转让受限制，债券的发行条件由发行人和投资人直接商定

[多选题]股票私募发行分为()。

A. 客户分摊
B. 股东分摊
C. 第三者分摊
D. 公开分摊
E. 混合分摊

[多选题]投资银行的功能有()。

A. 媒介资金供求
B. 构造证券市场
C. 优化资源配置
D. 促进产业集中
E. 稳定物价水平

[单选题]（）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响：

A. A.系统风险B.非系统风险C.经营风险D.财务风险

[单选题]（）又称信用风险，是指证券发行人^(issuer)在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的：

A. A.财务风险B.经营风险C.利率风险D.违约风险

[多选题]（）以下关于基金管理业务的表述中正确的有：

A. A.投资银行可以作为基金的发起人，也可以担任管理人B.目前以各类投资基金为主体的机构投资者已成为资本市场上的主导力量C.美国的对冲基金大部分都是公募基金D.投资银行还可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证

[多选题]（）并购（Ｍ＆Ａ）按并购前企业间的市场关系可分成三类：

A. A.横向并购B.纵向并购C.混合并购D.杠杆并购

[多选题]（）政府主导型的投资银行监管体系以哪些国家为代表：

A. 美国
B. 英国
C. 德国
D. 日本

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