2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库模拟考试题免费下载231

1. [单选题]（）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 中国证监会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 国务院证券监督管理机构分支机构

2. [多选题]各国家和地区隔离机制的基本内容是（）。

A. 券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度
B. 明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形
C. 明确信息隔离的具体手段和程序
D. 以上均正确

3. [多选题]对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（）。

A. 应当忠实客户利益
B. 不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
C. 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
D. 不得为特定客户利益损害其他客户利益

4. [多选题]从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。

A. 执业回避
B. 自营、受托投资管理
C. 信息披露
D. 隔离墙

5. [多选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。

A. 《中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会章程》
B. 《中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
C. 《中国证券分析师职业道德守则^{(code of professional ethics)}》
D. 《中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师委员会工作规则》

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/nn46pg.html