证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（）批准

【名词&注释】

证券公司(securities company)、核心内容(core content)、互相制约(mutually conditioning)、证券交易所(stock exchange)、承受能力(affordability)、特别规定(special provisions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、业务人员(business operation personnel)、证券经纪商(security broker)、管理部门

[单选题]证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（）批准

A. A、证券交易所B、中国证监会^{(china securities regulatory commission)}C、理事会D、会员管理部门

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学习资料：

[单选题]客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。

A. A、证券与资金管理分离
B. B、券商托管证券、银行存管资金
C. C、券商与银行分工明确
D. D、专业和高效相结合

[单选题]证券经纪商^{(security broker)}和客户之间的关系是（）。

A. A、从属
B. B、依附
C. C、委托代理
D. D、互相制约

[单选题]根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也（）参与当日资金结算的轧差。

A. A、不能
B. B、能
C. C、一定条件下能
D. D、没有特别规定

[单选题]T+3滚动交收适用于（）。

A. A股
B. 基金
C. 债券
D. B股

[多选题]证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。

A. 风险认知与承受能力
B. 投资偏好
C. 财产收入状况
D. 证券投资经验

[多选题]证券自营业务的含义是（）。

A. 经证监会批准
B. 以营利为目的
C. 净资本不得低于5，000万元人民币
D. 能够任意买卖有价证券

[多选题]2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。

A. 网上竞价发行
B. 上网定价发行
C. 网上累计投标询价发行
D. 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

[多选题]证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

A. 办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
B. 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C. 组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D. 组织会员相关业务人员^{(business operation personnel)}参加证券交易所举办的培训

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