内控评价的测试模板包括（）等要素

【名词&注释】

有效性(effectiveness)、基本情况(basic situation)、事务处理(transaction processing)、总经理(general manager)、经济责任审计(economic responsibility audit)、关键字、农业银行(agricultural bank)、管理权限、审计报告(audit report)、补偿性控制(compensating control)

[多选题]内控评价的测试模板包括（）等要素

A. 评价环节、控制要点
B. 标准分值、评价提示
C. 设计与运行测试记录、设计与运行有效性测试结论
D. 问题描述、严重程度、补偿性控制^{(compensating control)}和总体结论

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学习资料：

[单选题]根据农业银行^{(agricultural bank)}授权管理规定，某信贷综合评价结果为A类的一级分行行长对法律事务处理权限转授权中，不正确的是（）

A. 将主诉案件管理权限转授该行分管法律事务部的主管行长
B. 将被诉案件管理权限转授该行法律事务部总经理
C. 诉讼案件管理权限不转授权，由行长行使
D. 将一定额度的主诉案件管理权限转授该行外聘律师

[多选题]目前农业银行^{(agricultural bank)}形成了一套以（）的全行内控评价制度框架。

A. 评价办法为核心
B. 多层次测试模板为支撑
C. 等级细分和缺陷认定为补充
D. 有效整改为手段

[多选题]经济责任审计报告^{(audit report)}的报告声明一般应包括（）等内容。

A. 被审计人基本情况
B. 经济责任审计报告^{(audit report)}的形成基础
C. 审计单位与被审计单位的管理责任
D. 报告权属与保密

[多选题]在内控合规管理信息系统中，内外规均支持按（）条件查询。

A. 全文关键字
B. 制度名称
C. 发文文号
D. 发布机构

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