第十章证券登记与交易结算题库2022终极模考试题298

1. [单选题]清算和交收两个过程统称为（）。

A. A．清收
B. B．结算
C. C．交割
D. D．轧计

2. [单选题]下列关于货银对付说法不正确的是（）。

A. A．货银对付实现了资金和证券的同时划转，无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险，降低了证券交易的安全性
B. B．货银对付又称款券两讫或钱货两清
C. C．根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，反之亦然
D. D．货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

3. [多选题]证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款
C. 情节严重的，撤销相关业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

4. [单选题]以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。

A. 最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例
B. 最低结算备付金限额=上月证券卖出金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
C. 最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例
D. 最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

5. [单选题]对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。

A. 5%，10%
B. 10%，20%
C. 20%，30%
D. 30%，40%

6. [单选题]（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 结算银行风险
D. 法律风险

7. [多选题]通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A. 证券交易所交易系统发行
B. 网上发行
C. 网下发行
D. 场外发行

8. [多选题]在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买入金额包括（）。

A. 在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券买入金额
B. 未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
C. 债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
D. 买断式回购到期购回金额

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