基金销售从业资格考试题库2022基金职业道德题库模拟考试题233

1. [单选题]道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

A. 行为规范
B. 自我约束
C. 功能互补
D. 相互促进

2. [单选题]守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A. 基金管理机构
B. 基金从业人员
C. 基金监督机构
D. 金融从业人员

3. [单选题]基金职业道德教育的内容主要包括（）

A. 培养基金道德观念，灌输基金道德规范
B. 灌输基金道德观念，培训基金道德素质
C. 培养基金道德观念，培训基金道德素质
D. 灌输基金道德规范，培养基金道德素质

4. [单选题]在甲的客户中，小王的基金份额较少，且因财务状况不好而一直未追加投资，于是甲就减少了与小王的联系，不再向他提供一些投资建议，甲的行为违反了（）要求。

A. 专业审慎
B. 客户至上
C. 公平对待客户
D. 诚实守信

5. [单选题]基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则。

A. 客户至上
B. 专业审慎
C. 守法合规
D. 诚实守信

6. [单选题]下列各项中（）不是基金职业道德教育的途径。

A. 岗前职业道德教育
B. 从业人员自我规范
C. 社会各界^{(social sectors)}持续监督
D. 岗位职业道德教育

7. [单选题]基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。

A. 持证上岗
B. 持续学习
C. 保守秘密
D. 审慎开展执业活动

8. [单选题]公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9. [单选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ

10. [单选题]下列选项中，不属于封闭式基金的特点的是（）。

A. 基金份额在基金合同期限内固定不变
B. 基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C. 基金份额证券交易所上市交易，基金份额持有人可以申请赎回
D. 封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式

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