2022第一章理财规划基础题库考试试题试卷(8O)

1. [单选题]在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产，情节严重的情况下，理财规划师将承担（）。

A. 刑事法律责任
B. 行政法律责任
C. 民事法律责任
D. 行业自律机构的制裁

2. [单选题]执业理财规划师违反职业道德，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为（）。

A. 暂停执业或罚款
B. 警告
C. 吊销执照^{(revoking the business license)}
D. 追究刑事责任

3. [多选题]如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有（）。

A. 不得再次参加理财规划师资格考试
B. 吊销执照^{(revoking the business license)}
C. 警告
D. 暂停执业
E. 罚款

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