证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交

【名词&注释】

管理能力、投资规模(investment scale)、合理性和可行性(rationality and feasibility)、负责人(person in charge)、分公司(branch)、相适应、违法违规行为、证券公司风险、审慎性要求(prudential requirements)、设立分支机构

[判断题]证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）

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学习资料：

[单选题]证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。

A. 80
B. 85
C. 90
D. 95

[多选题]证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求^{(prudential requirements)}包括（）。

A. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B. 设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C. 最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D. 拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

[多选题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。

A. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D. 按对客户融资规模的5％计算风险准备

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