【名词&注释】
重大事件(important events)、暂行办法(interim procedures)、具体表现(concrete manifestation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、货币基金(money fund)、公司内部控制(corporate internal control)、基金发起人(fund sponsor)、基金持有人(fund holder)、市场交易方式(transaction approaches)
[多选题]基金管理人更换程序为()。
A. 提名
B. 决议
C. 公告
D. 批准
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学习资料:
[单选题]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定,开放式基金的设立主体为()
A. 基金持有人(fund holder)
B. 基金发起人(fund sponsor)
C. 基金管理人
D. 基金托管人
[多选题]按照发行对象和发行范围的不同,基金的发行方式可分为()方式。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 自行发行
D. 代理发行
[单选题]获准上市的基金,须于上市首日前的()个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A. 7
B. 5
C. 3
D. 1
[多选题]基金公司实行内部监察稽核的目的是()。
A. 揭示基金运作中的潜在风险
B. 评估公司内部控制(corporate internal control)的合法性和有效性
C. 评估基金经理的工作业绩
D. 维护基金持有者的权益
[单选题]关于我国证券市场上权证和基金的交易机制,下列说法正确的是()。
A. 权证的交易方式采取的T+1的交易制度
B. 普通开放式基金从申购到赎回,一般实行T十7回转制度
C. 深市的LOF基金跨一、二级市场交易方式(transaction approaches)可以实现T+0交易
D. 沪市的上证50ETF基金跨一、二级市场交易方式(transaction approaches)可以实现T+1交易
[单选题]信息披露人应在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
[多选题]货币基金收益与市场利率的关系具体表现为()。
A. 市场利率上调,基金收益上升
B. 市场利率上调,基金收益下降
C. 市场利率下调,基金收益下降
D. 市场利率下调,基金收益上升
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