2022对公业务的合规管理题库模拟考试题免费下载111

1. [单选题]在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力^{(affordability)}，确定应对策略属于（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控

2. [单选题]违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。

A. 国家风险
B. 信用风险
C. 合规风险
D. 市场风险

3. [单选题]对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立健全规章制度管理流程
B. 建立诚信举报制度
C. 建立合规性审核制度
D. 建立关联交易管理制度

4. [单选题]农业银行重大合规事项的决策机构^{(decision making body)}是（）。

A. 经营决策机构^{(decision making body)}
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人

5. [单选题]完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构^{(decision making body)}、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。

A. 合规管理部门
B. 风险管理部门
C. 内部审计部门
D. 合规管理部门、合规管理岗位

6. [单选题]将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规性审核制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规绩效考核制度^{(performance evaluation system)}
D. 建立违规整改制度

7. [单选题]各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。

A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线

8. [多选题]农业银行经营决策机构^{(decision making body)}的合规管理职责是（）。

A. 负责审议批准全行的合规政策
B. 监督合规政策的实施
C. 负责审议批准合规风险管理报告
D. 对管理合规风险的有效性作出评价

9. [多选题]风险监测应当根据风险的变化情况及时调整风险应对计划，并对已发生的风险及其产生的遗留风险和新增风险及时（）。

A. 发现
B. 识别
C. 分析
D. 处置

10. [多选题]围绕全行“3510”发展战略，以实施新资本协议为主线，逐步加强风险管理环境建设，明确风险管理战略，（），加强队伍建设，建立适应现代商业银行需要的全面风险管理体系，促进全行风险管理水平明显提升。

A. A, B, C, D

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