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年终前,各级行内控合规部门要对本年度的检查计划执行情况进行总

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  • 【名词&注释】

    有效性(effectiveness)、关联度、发现问题、利益冲突(interest conflict)、执行情况(implement situation)、独立性原则(independence principle)、多方面(many)

  • [多选题]年终前,各级行内控合规部门要对本年度的检查计划执行情况进行总结评价,应开展的工作包括()。

  • A. 形成年度检查计划执行情况报告
    B. 全面评价本年度检查计划安排是否合理、实施是否认真、成效是否明显
    C. 提出相关改进建议
    D. 从项目数量、业务种类、涉及机构、参检人数、检查时间、发现问题、问题性质、问题关联度和后续整改情况等多方面(many)进行分析

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  • 学习资料:
  • [单选题]对内部控制有效性理解正确的是()。
  • A. 内部控制的有效性是指内部控制设计的有效性
    B. 内部控制的有效性是指内部控制运行的有效性
    C. 内部控制的有效性是指内部控制设计和运行的有效性
    D. 内部控制的有效性能为内部控制目标的实现提供绝对保证

  • [多选题]合规管理“独立性原则(independence principle)”相关表述正确的是()。
  • A. 这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
    B. 专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
    C. 合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突
    D. 合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务,无业务经营决策权

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