对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、调查结果(investigation results)、财务状况(financial situation)、相关内容(related contents)、销售费用(selling expense)、中国证监会(china securities regulatory commission)、补充协议(supplemental agreement)、基金投资人、文明礼貌(good manners)、中国证券业(chinese industry of securities)

[单选题]对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

A. 10日
B. 30日
C. 3个月
D. 6个月

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[单选题]下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。

A. 罚款
B. 提示改正
C. 出具监管警示函
D. 暂停办理相关业务

[单选题]基金销售人员在与投资者交往中应（）。

A. 热情诚恳
B. 稳重大方
C. 语言及行为文明礼貌^{(good manners)}
D. 以上全部

[单选题]对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的情况包括（）。

A. 投资目的
B. 投资期限
C. 投资经验
D. 以上全部都是

[单选题]基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效期必须在（）个月以上。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 6

[单选题]基金宣传推介材料的报送备案的内容不包括（）。

A. 基金宣传推介材料的形式和用途说明
B. 材料报送人的身份证复印件及户籍资料
C. 基金管理公司督察长出具的合规意见书
D. 基金宣传推介材料

[单选题]下列说法中错误的是（）。

A. 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率
B. 基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
C. 基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议^{(supplemental agreement)}
D. 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额

[单选题]基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）个月。

A. 1
B. 3
C. 6
D. 12

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