银行客户经理考试题库2022对公业务的合规管理题库模拟考试131

1. [单选题]合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险报告
D. 合规风险监控

2. [单选题]在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控

3. [单选题]在合规风险识别的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响^{(have effect)}的程度，是（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控

4. [单选题]各职能部门^{(different functional department)}按照职能定位，对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。

A. 营销指导
B. 风险管理
C. 尽职监督管理
D. 内部审计

5. [多选题]作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。

A. 大额交易
B. 可疑交易
C. 境外交易
D. 地下交易

6. [多选题]农业银行尽职监督管理的方法包括（）。

A. 现场检查
B. 非现场监测
C. 营销支持
D. 分析评价

7. [多选题]对公客户经理在工作中要遵循公平竞争，恪守“客户自愿”原则。自觉抵制（）等不正当竞争手段^{(competitive means)}。

A. 低价倾销
B. 贬低同业
C. 虚假宣传
D. 广告促销

8. [单选题]农业银行建立全面风险管理体系的纽带是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理工具

9. [单选题]农业银行建立全面风险管理体系的骨架是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理工具

10. [多选题]国家风险的基本特征是（）。

A. 发生在同一个国家范围内的经济金融活动中
B. 发生在国际经济金融活动中
C. 不论是政府、商业银行、企业，还是个人，都可能遭受国家风险所带来的损失
D. 只有商业银行、企业和个人，可能遭受国家风险所带来的损失

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