第八章证券法律制度题库2022模拟试题280

1. [单选题]按照股东享有的股东权益和风险大小不同，股票可分为（）。

A. 普通股、优先股、混合股
B. 记名股和不记名股
C. 面额股和无面额股
D. 簿记式股和实物券式股

2. [单选题]公司申请其发行的公司债券上市交易，由（）依照法定条件和法定程序核准。

A. 国务院证券监督管理机构
B. 国家计委
C. 中国人民银行
D. 证券交易所

3. [单选题]根据股东公司所享有的权利不同，股票可分为（）。

A. 普通股和优先股
B. 记名股和不记名股
C. 面额股和无面额股
D. 记簿式股和实物券式股

4. [单选题]国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，应当自受理股票发行申请文件之日起（）个月内，依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

A. 3
B. 6
C. 12
D. 24

5. [单选题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。

A. 3
B. 6
C. 12
D. 9

6. [多选题]证券交易服务机构，包括（）。

A. 证券登记结算机构
B. 财务顾问机构
C. 资信评级机构
D. 资产评估机构
E. 证券业协会

7. [多选题]发行企业债券所筹集的资金不得用于（）。

A. 买原材料
B. 扩建厂房
C. 房地产买卖
D. 股票买卖和期货交易
E. 与本企业生产经营无关的风险性投资^{(risky investments)}

8. [多选题]股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（）等文件。

A. 上市报告书
B. 公司章程
C. 法律意见书
D. 持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
E. 公司债券实际发行数额

9. [多选题]上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括（）。

A. 公司财务会计报告和经营情况
B. 涉及公司的重大诉讼事项
C. 已发行的股票的情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
D. 提交股东大会审议的重要事项
E. 董事、监事、经理的持股情况

10. [多选题]设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。

A. 注册资本最低限额为人民币5000万元
B. 净资产不低于人民币1亿元
C. 有合格的经营场所和业务设施
D. 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E. 两名以上的注册会计师

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