内部控制评价应在全面评价的基础上，根据风险发生的可能性和对农

【名词&注释】

可能性(possibility)、管理办法、反洗钱、高风险(high risk)、农业银行(agricultural bank)、黑名单(blacklist)、普通用户(general user)、管理规章制度、银行分支机构、职能部门职责

[判断题]内部控制评价应在全面评价的基础上，根据风险发生的可能性和对农业银行内部控制目标实现造成的影响程度，关注重要业务机构、重大业务事项和高风险领域。

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[多选题]下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）普通用户^{(general user)}。

A. 黑名单录入员
B. 综合报告员
C. 网点报告员
D. 网点操作员

[单选题]根据《行长授权管理办法》规定，以下不属于授权管理职能部门职责的是（）

A. 拟定、修订授权管理规章制度
B. 组织开展基本授权、特别授权和授权调整工作
C. 管理和维护授权管理信息系统
D. 对越权人员进行处理

[单选题]违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位且责任追究到位，则可视为问题（）。

A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改

[单选题]关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是（）

A. 交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部
B. 交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部
C. 附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总
D. 交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告

[多选题]在内控合规管理信息系统中，授权管理模块的法人授权子模块用于管理（）。

A. 基本授权
B. 特别授权
C. 授权调整
D. 授权委托

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