2022第五章投资银行业务与经营题库模拟试卷107

1. [单选题]以下不属于证券经纪业务基本要素的是()。

A. 证券经纪商
B. 证券交易的标的物
C. 委托人
D. 证券交易方式

2. [单选题]投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票，然后再出售给投资者，最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是()。

A. 余额包销
B. 包销
C. 尽力推销
D. 余额代销

3. [单选题]（）美国的高盛公司（GoldmanSachs）、美林公司（MerrillLynch）、摩根斯丹利公司（MorganStanley）等属于：

A. A.独立的专业性投资银行B.商业银行拥有的投资银行C.全能性银行直接经营投资银行业务D.大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司

4. [单选题]（）投资银行在一级市场担任的主要角色是：

A. A.承销商B.做市商C.经纪商D.财经顾问

5. [多选题]（）在投资银行并购业务中，其为收购方提供的服务通常包括：

A. 寻找合适的目标公司，并根据收购方战略对目标公司进行评估
B. 提出具体的收购建议，包括收购策略、收购价格、相关收购条件及相关财务安排
C. 制定有效的反收购方案，并提供有效的帮助，阻止敌意收购
D. 与其它相关中介机构（律师、会计师等）的协调工作

6. [多选题]（）投资银行与商业银行的差别体现在：

A. A.前者属于金融中介机构，后者不属于金融中介机构B.前者的本原业务是证券承销与经纪业务，后者的本原业务是存贷款业务^{(deposit and loan operation)}C.前者主要以佣金收入为主，后者主要以存贷款利差收入为主D.前者以直接融资为主，后者以间接融资为主

7. [多选题]（）投资银行在基金业务中可以作为以下角色：

A. A.基金发起人^{(fund sponsor)}B.基金管理人C.基金管理公司的发起人D.基金代销人

8. [多选题]（）政府主导型的投资银行监管体系以哪些国家为代表：

A. 美国
B. 英国
C. 德国
D. 日本

9. [多选题]（）在投资银行并购业务中，目标公司定价较常用的方法有哪两种：

A. A.综合评分法B.期权定价法C.可比公司价值定价法D.现金流量折现定价法

10. [多选题]（）我国的股票发行审核委员会：

A. A.是中国证监会设立的工作机构B.委员除从中国证监会人员中委派外，还包括国家有关部门代表、社会有关专家及证券交易所有关人员C.其常设办事机构是证监会机构监管部D.发审委委员或其配偶与申请发行股票的公司如有利益关系，须回避对该公司的审核

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