吕家进行长在中国邮政储蓄银行2014年“合规大型活动电视电话会议

【名词&注释】

建设项目(construction project)、中国邮政储蓄银行、情节严重(gravity of the circumstances)、电视电话会议(tv meeting)、未公开信息(undisclosed information)、有关规定(related regulations)、“一把手”、外汇管理局、设备和技术引进、营业时间(business hours)

[多选题]吕家进行长在中国邮政储蓄银行2014年“合规大型活动电视电话会议上的讲话上提出的学习和执行”合规大行动“活动方案三点要求是（）。

A. 领导带头，积极组织实施，确保”合规大行动“取得实效
B. 切实加强邮银双方协调配合，同步落实”合规大行动“的各项要求
C. 各级行“一把手”作为本行风险与内控委员会的主任，要定期主持召开委员会会议，分析本行风险内控管理现状，研究解决相关问题
D. 将“合规大行动”活动与当前重点工作结合起来

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学习资料：

[单选题]邮储银行总行单笔最低为（）万元及以上（含）的对外捐赠、赞助资金使用，属于其大额度资金运作事项。

A. 2000%
B. 5000%
C. 8000%
D. 10000%

[单选题]根据《中国邮政储蓄银行公文处理办法（2013年版）》规定，下发规章制度应当采用（）形式。

A. 部门发文
B. 行发文
C. 批复
D. 授权

[单选题]下列不属于“违反柜面业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

A. 未按规定进行身份识别的
B. 为客户出具虚假存款、财产证明材料的
C. 办理空存空取、空缴空拨操作的
D. 未经批准在非营业时间^{(business hours)}办理业务的

[单选题]下列不属于违反托管业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

A. 向合作机构索取手续费之外的非法利益的
B. 贪污、挪用客户资产的
C. 未按产品审核流程违规引进产品，对已发现产品实际合理合规性重大缺陷未予揭示的
D. 利用托管业务未公开信息为自己或者他人谋取利益的

[单选题]下列选项中，属于中国邮政储蓄银行大额度资金运作事项的是（）。

A. 重大工程建设项目
B. 采购大宗物资和购买服务
C. 大型租项目、重要设备和技术引进
D. 对外大额捐赠、赞助

[单选题]根据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》，邮政企业安全保卫部门对二类和代理网点的检查内容不包括。（）

A. 网点及ATM.POS等自助机具防盗，防抢设施的建设、使用、管理
B. 防抢劫预案制定，组织演练情况
C. 网点过夜现金的安全保管情况
D. 守库人员的安全教育、培训、审查情况

[单选题]根据《中国邮政储蓄银行三重一大制度暂行办法》有关规定，下列属于“三重一大”内容的是（）。

A. 重大决策
B. 重要人事任免
C. 重大项目安排
D. 大额度资金动作

[单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A. A、人民银行
B. B、银监会
C. C、外汇管理局
D. D、银行业协会

[单选题]邮储银行总行单笔最低为（）万元及以上（含）的对外捐赠、赞助资金使用，属于其大额度资金动作事项。

A. 20
B. 50
C. 80
D. 100

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