证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应

【名词&注释】

经营活动(operating activities)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、强制执行(enforcement)、中国证监会(china securities regulatory commission)、价格波动性(price wave motion)、基金托管人(fund trustee)、实际情况(actual situation)、交易方式(transaction mode)、基金持有人(fund holder)、申请材料(application material)

[单选题]证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。

A. 基金当事人
B. 基金管理人
C. 基金代销人
D. 基金托管人

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学习资料：

[单选题]合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A. A、基金公司
B. B、基金管理人
C. C、基金托管人
D. D、基金销售部门

[单选题]全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用（）提供的相应品种当日的估值价格。

A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. [第三方估值机构
D. 基金管理人

[多选题]以下关于久期的叙述，正确的是（）。

A. 附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
B. 对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C. 对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
D. 假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

[多选题]以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。

A. 需要组织专家进行现场检查
B. 需要对基金募集申请材料^{(application material)}进行有效性审查
C. 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定
D. 要经过组织专家评审会根据实际情况^{(actual situation)}进行评审、对基金募集申请材料^{(application material)}进行齐备性审查等程序

[多选题]在弱势有效市场下，使用下列哪些分析工具不可能会赚取超额收益（）。

A. 道氏理论
B. 移动平均法
C. 价量关系指标
D. 股利贴现模型

[多选题]计算基金信息比率要用到的变量包括（）。

A. 基金收益率的标准差
B. 基准组合收益率
C. 基金的β值
D. 基金收益率

[多选题]下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（）。

A. 基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务
B. 代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
C. 代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
D. 基金份额持有人召开的基金持有人^{(fund holder)}大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务

[单选题]以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。

A. 开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
B. 开放式基金交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式^{(transaction mode)}，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
C. 交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等
D. 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结

[多选题]多重负债下的债券组合免疫策略要求达到以下条件（）。

A. 债券组合的久期与负债的久期相等
B. 现金流与债务的配比必须高于必要资金量的资金
C. 组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广
D. 债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等

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