【名词&注释】
行为规范(code of conduct)、子公司(subsidiary)、现货交易(spot transaction)、集合竞价(call auction)、监管部门(supervision department)、有关规定(related regulations)、股票交易(stock exchange)、交易规则(transaction rule)、交易方式(transaction mode)、所在地
[单选题]标的证券除息的,行权价格公式为()。
A. 新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价
B. 新行权价格=行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价
C. 新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价
D. 新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价
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[单选题]根据《深圳证券交易所交易规则(transaction rule)》的规定,以下()不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式(transaction mode)
A. A.B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
B. B.A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万人民币
C. C.基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
D. D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万人民币
[多选题]根据《深圳证券交易所交易规则(transaction rule)》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可以采用大宗交易方式(transaction mode)
A. A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币
B. B.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
C. C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
D. D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于2000万张
[单选题]上市公司应当在股票交易(stock exchange)实行退市风险警示之前()个交易日发布公告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多选题]在下列()情况下,收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A. 上海证券交易所,当日有成交的
B. 上海证券交易所,当日无成交的
C. 深圳证券交易所,收盘集合竞价不能产生收盘价的
D. 深圳证券交易所,未进行收盘集合竞价的
[多选题]上海证券交易所目前系列指数包括()。
A. 成分指数
B. 综合指数
C. 行业指数
D. 策略指数
[多选题]香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点,应当具备下列条件()。
A. 在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务,财务稳健,资信良好
B. 公司治理和内部控制有效,从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C. 申请人及其境内母公司经营行为规范,最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
D. 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格
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