证券投资基金概述题库2022考前模拟考试199

1. [单选题]关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（）。

A. 证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
B. 证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C. 证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D. 由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

2. [单选题]基金在我国香港被称为（）。

A. 共同基金
B. 证券投资信托^{(investment trust)}基金
C. 信托产品
D. 单位信托基金

3. [单选题]在《证券投资基金法》的基础上，（）对托管人的市场准入作了详细的规定。

A. 《公司法》
B. 《信托法》
C. 《证券投资基金托管资格管理办法》
D. 《证券投资基金运作管理办法》

4. [单选题]2001年9月，我国第一只开放式基金——（）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

A. 华安创新
B. 基金开元
C. 基金金泰
D. 淄博基金

5. [单选题]基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。

A. 基金业协会
B. 证券业协会
C. 中国证监会
D. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}

6. [单选题]在日本，证券投资基金被称为（）。

A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 集合投资基金
D. 证券投资信托^{(investment trust)}基金

7. [单选题]以下说法错误的是（）。

A. 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
B. 基金所筹集的资金主要投向有价证券^(securities)等金融工具或产品，因而是一种间接投资工具
C. 通常情况下，股票价格波动性较大，是一种高风险的投资品种
D. 基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票

8. [单选题]在美国，证券投资基金被称为（）。

A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 集合投资基金
D. 证券投资信托^{(investment trust)}基金

9. [单选题]负责代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（）。

A. 基金销售机构
B. 基金销售支付机构
C. 基金份额登记机构
D. 基金估值核算机构

10. [单选题]关于证券投资基金在优化金融结构方面的作用，以下说法错误的是（）。

A. 将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大间接融资比例
B. 能够有效分流储蓄资金，一定程度上降低金融行业系统性风险
C. 起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用
D. 为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，有利于生产力的提高和国民经济的发展

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