2022基金销售从业资格考试题库证券投资基金综合练习题库模拟考试系统190

1. [单选题]下列不属于常见的风险敏感度指标的是（）。

A. β系数
B. 凸性
C. 风险敞口
D. 久期

2. [单选题]合规政策内容不包括（）。

A. A、合规管理部门的功能和职责
B. B、合规管理部门的权限
C. C、合规负责人的合规管理职责
D. D、管理层薪酬

3. [单选题]夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。

A. A、三种指数均以CAPM模型为基础
B. B、詹森a不以CAPM为基础
C. C、夏普比率不以CAPM为基础
D. D、特雷诺比率不以CAPM为基础

4. [单选题]关于政策风险，以下表述错误的是（）。

A. 市场风险即政策风险
B. 政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
C. 政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测
D. 宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响

5. [单选题]2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法^{(interim procedures)}》，并于（）正式实施。

A. 发布之日起
B. 发布当月起
C. 当年12月1日起
D. 次年1月1日起

6. [多选题]从国际基金销售渠道的状况看，下列属于基金代销渠道的有（）。

A. 独立的投资顾问
B. 折扣经纪人
C. 证券公司销售网络
D. 基金超市

7. [多选题]对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。

A. 保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证
B. 保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证
C. 保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间
D. 保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失

8. [单选题]证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。

A. 基金当事人
B. 基金管理人
C. 基金代销人
D. 基金托管人^{(fund trustee)}

9. [单选题]以下不属于我国基金监管的原则有（）。

A. 监管的连续性和有效性原则
B. 监管与自律并重原则
C. 审慎监管原则
D. 投资者利益优先原则

10. [多选题]多重负债下的债券组合免疫策略要求达到以下条件（）。

A. 债券组合的久期与负债的久期相等
B. 现金流与债务的配比必须高于必要资金量的资金
C. 组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广
D. 债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等

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