合规风险报告一般发生在商业银行（）

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、规章制度、基本信息(basic information)、职能部门(functional department)、现金管理(cash management)、监督控制(supervisory control)、管理部门、符合规定(conforming to prescribed)、发生变化、普遍存在(ubiquity)

[多选题]合规风险报告一般发生在商业银行（）

A. 合规管理部门内部
B. 合规管理部门与职能部门之间
C. 合规管理部门与银行高级管理层之间
D. 商业银行和监管机构之间

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[单选题]对完成客户身份识别、符合规定^{(conforming to prescribed)}的法人类客户，应在以下（）中完整登记客户身份基本信息？

A. 银联风险信息共享系统
B. 人民银行征信系统
C. 联网核查系统
D. 现金管理系统

[单选题]以下不属于一级分行测试模板内部监督中监察监督控制评价环节评价点的是（）。

A. 信访的受理、办结合规
B. 按规定程序查办案件
C. 层层落实案件防范责任制
D. 实施员工违规行为积分管理

[单选题]检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。

A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在^(ubiquity)
D. 重要业务

[单选题]函证法实际上也是一种（），它是指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。

A. 调查法
B. 查询法
C. 详查法
D. 鉴定法

[单选题]当客户的身份等相关信息发生变化时，商业银行应当采取以下哪项措施？（）

A. 保持原状，不必要重新识别
B. 视情况进行视别
C. 应当重新识别
D. 以上说法都不对

[多选题]关于制度审批发布，下列说法正确的是（）

A. 基本制度应当由董事会审批同意后发布
B. 分支行制度由分、支行行长或行长授权的人员审批签发
C. 一级分行的制度管理部门应当于每年年初向总行制度管理部门备案上一年度一级分行制定的规章制度
D. 下级行规章制度确有需要突破上级行规章制度的，应当报经上级行审批同意后再公布施行

[多选题]在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。

A. 检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况
B. 立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况
C. 组长的底稿由组长指定的主查审核
D. 所有底稿必须由检查组长审核

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