【名词&注释】
优先购买权(preemption)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、期货经纪(futures broker)、期货交易风险、《期货交易管理条例》、符合规定(conforming to prescribed)、证监会派出机构、申请材料(application material)
[单选题]期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示()。
A. 《期货经纪合同》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《(期货经纪合同)指引》
D. 《期货交易风险说明书》
查看答案&解析
查看所有试题
学习资料:
[单选题]期货公司拟解聘首席风险官的,应当向()报告。
A. 期货协会
B. 中国证监会派出机构
C. 董事会
D. 总经理
[单选题]期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A. 朋友
B. 近亲属
C. 战友
D. 同学
[单选题]期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交的申请材料(application material)不包括()。
A. 变更注册资本申请书
B. 变更注册资本的详细方案
C. 高级管理人员情况表
D. 股东会关于变更注册资本的决议文件
[多选题]有权依法对期货公司实行自律管理的机构有()。
A. 中国证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会
[多选题]期货公司在变更注册资本时,应当充分考虑的情况有()。
A. 受让股权的股东是否符合规定(conforming to prescribed)的条件
B. 增加出资的股东是否符合规定(conforming to prescribed)的条件
C. 变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准
D. 变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
[多选题]申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列()申请材料(application material)。
A. 设立期货公司申请书
B. 公司章程
C. 经营计划
D. 发起人名单及其审计报告
本文链接:https://www.51bdks.net/show/gdrvdn.html