2022第六章证券自营业务题库模拟试卷240

1. [多选题]在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离

A. A．资产管理
B. B．投资银行
C. C．经纪
D. D．物业管理

2. [多选题]证券公司有()行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

A. 不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B. 不按规定上报自营业务资料和情况报告
C. 将自营业务与经纪业务混合操作
D. 违反规定委托他人代为买卖证券

3. [单选题]自营业务必须以（），通过专用自营席位进行。

A. 证券公司自身名义
B. 他人名义
C. 交易指令
D. 公司名义

4. [单选题]所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A. 资金、信息
B. 市场
C. 价格
D. 集中资金优势、持股优势

5. [单选题]将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

A. 证券交易所会员
B. 上市公司
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 中国证监会

6. [多选题]证券自营业务运作管理中（）应当相互分离并由不同人员负责。

A. 投资品种的研究
B. 投资组合的制定和决策
C. 交易指令的执行
D. 会计核算

7. [多选题]证券经营机构禁止（）。

A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D. 委托他人代为买卖证券

8. [多选题]内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。

A. 知情人
B. 非法获取内幕信息的人
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 委托人

9. [多选题]证券交易禁止（）。

A. 假借他人名义自营业务
B. 将自营账户借给他人使用
C. 自营业务与代理业务混合操作
D. 委托他人代为买卖证券

10. [多选题]证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}和交易所报送自营业务情况。

A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年

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