（）企业在进行股份制改造、兼并收购、资产拍卖、资产抵押、租赁

【名词&注释】

不利因素(unfavorable factors)、中介机构(intermediary organization)、财务状况(financial situation)、非专利技术(non-patent technology)、存贷款利差、股票投资价值(value of stock investment)、投资银行业(investment banking)、不正当手段、得出结论(conclusion that)、存贷款业务(deposit and loan operation)

[多选题]（）企业在进行股份制改造、兼并收购、资产拍卖、资产抵押、租赁以及资产担保等行为时，通常需要聘请具备相应资格的资产评估机构进行资产评估，评估的范围主要包括：

A. A.实物资产B.工业产权C.非专利技术D.土地使用权

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[多选题]投资银行的业务特征有()。

A. 专业性
B. 广泛性
C. 创新性
D. 安全性
E. 多样性

[单选题]（）投资银行业^{(investment banking)}监管最基本的原则是：

A. 政府监管与自律管理相结合原则
B. 诚实守信、依法管理原则
C. 保护投资者利益原则
D. “三公”原则

[多选题]（）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容：

A. 对该股票未来二级市场市场价格走势给出确定的涨跌判断，并做出明确的买卖方向、买卖价位、买卖数量推荐及最低收益保证
B. 当前公司所在行业竞争状况、经营环境与经营管理情况、财务状况等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素，它们对股票投资价值将产生怎样的影响
C. 以未来公司预测现金流为基础，根据证券估价模型对公司价值进行评估并得出结论^{(conclusion that)}
D. 列举各种不确定因素对评估结论可能发生的影响，特别是严重改变该股票投资价值的市场风险、信用（违约）风险等需要做强调说明

[多选题]（）投资银行与商业银行的差别体现在：

A. A.前者属于金融中介机构，后者不属于金融中介机构B.前者的本原业务是证券承销与经纪业务，后者的本原业务是存贷款业务^{(deposit and loan operation)}C.前者主要以佣金收入为主，后者主要以存贷款利差收入为主D.前者以直接融资为主，后者以间接融资为主

[多选题]（）内幕交易行为客观上表现为以下几种：

A. A.内幕人员利用内幕信息买卖证券B.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息买卖证券C.内幕人员获得内幕信息后，根据该信息建议他人买卖证券D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券

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