必典考网

对于客户的授信额度,以下说法不正确的是()。

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1161
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、研究报告(research report)、法定代表人、研究人员(researchers)、营业执照(business license)、证明文件(documentary evidence)、保证金比例、忽略不计、监督管理。

  • [单选题]对于客户的授信额度,以下说法不正确的是()。

  • A. A:客户授信额度有效期为一年,有效期届满前不可以申请调整额度
    B. B:营业网点和经纪事业部按授信调查的要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查
    C. C:客户在公司托管的账户资产或其他金融资产增加,可以申请增加授信额度
    D. D:在额度有效期内,如客户连续三个月无任何融资融券交易,额度暂停使用

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [单选题]个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括()。
  • A. A.专用于信用交易的银行卡
    B. B.银行及客户己盖章、签字的客户信用资金存管协议
    C. C.本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
    D. D.担保人身份证明原件及复印件

  • [多选题]机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括()。
  • A. A.加盖公章的预留印鉴卡
    B. B.机构普通资金账户卡、普通证券账户卡原件及复印件
    C. C.加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
    D. D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

  • [单选题]证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立()。
  • A. 违约风险基金
    B. 转融通互保基金
    C. 转融通风险基金
    D. 转融通保障基金

  • [多选题]证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有()。
  • A. 自有资金和证券
    B. 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
    C. 通过证券金融公司的业务平台融入的资金
    D. 依法筹集的其他资金和证券

  • [单选题]下面关于融资融券业务隔离的说法,正确的是:()
  • A. A:融资融券业务的决策信息全公司共享B:研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时,可以着重推荐买入或卖出C:禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易D:公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户

  • [单选题]某投资者信用证账户中有150万元保证金可用余额,该投资者的融券保证金比例为100%,则该投资者最大可融券卖出()万元价值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
  • A. 100万元
    B. 200万元
    C. 150万元
    D. 50万元

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/g6975v.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号