银行业法律法规与综合能力题库2022第十章银行业从业人员职业操守的相关规定题库模拟考试冲刺试题174

1. [单选题]下列处分不属于银行内部纪律处分^{(disciplinary punishment)}的是（）。

A. 扣发奖金
B. 辞退
C. 降职
D. 起诉

2. [单选题]下列不属于银行工作人员违反内幕交易的行为是（）。

A. 银行工作人员无意透漏给家人某机构投资者近期面临的重大诉讼信息
B. 银行工作人员匿名开设账户进行股票投资
C. 工作休息期间，银行工作人员可以和同事谈论工作话题
D. 银行工作人员不得随便将涉及内幕信息的资料委托其他部门同事进行保管

3. [多选题]下列关于银行业从业人员行为的说法中，正确的有（）。

A. 为了避免发生利益冲突，本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品
B. 即使离职后，也不能透露任何客户资料
C. 可以根据内幕信息为客户提供理财建议
D. 在业务活动中可以将内幕消息^{(inside information)}告知机构内的所有人员
E. 应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易

4. [单选题]下列机构从业人员中，无须遵守《银行业从业人员职业操守》的是（）。

A. 村镇银行工作人员
B. 基金管理公司工作人员
C. 政策性银行工作人员
D. 农村信用社工作人员

5. [单选题]某银行员工甲与员工乙共同负责业务印章及重要凭证的保管，甲保管保险箱钥匙，乙掌握密码，某日，甲员工请假看病，下列说法中，符合职业操守要求的是（）。

A. 甲估计外出时间不长，不会用到业务印章和相关凭证，因此未做移交就外出看病
B. 甲根据银行银行印章、重要凭证等管理规定，办理移交手续，正式移交钥匙后外出看病
C. 甲将保险箱钥匙委托第三名员工保管
D. 考虑到时间不长，甲将保险箱钥匙交于乙暂时保管

6. [多选题]根据银行业从业人员职业操守规定，作为一名银行业从业人员，不可或缺^{(indispensable)}的知识有（）。

A. 对宏观经济和金融状况有较全面的了解
B. 熟知与自身岗位相关的银行业及与管理有关的法规
C. 具备胜任本职工作的相关专业知识和技能
D. 对金融监管体制和所从事业务涉及的监管规定有较深的了解
E. 对银行在现在经济中的作用有所了解

7. [单选题]下列哪个选项不属于银行业从业人员的六条从业基本准则（）。

A. 守法合规
B. 熟知业务
C. 专业胜任
D. 保护商业秘密^{(protection of business secret)}与客户隐私

8. [多选题]银行业从业人员离职时，（）。

A. 应当归还相关办公物品
B. 应当妥善交接工作
C. 只能带走自己在工作中积累的客户资料
D. 应当归还所欠公司费用
E. 可以带走所在机构的工作资料

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