对于行政处罚案件，银监会或其派出机构负责人或主席会议、局长会

【名词&注释】

刑事责任(criminal responsibility)、银行业金融机构、司法机关(judicial organ)、原始凭证(source document)、派出机构(agency)、不能成立(not right)、构成犯罪(a crime)、具体情况(concrete conditions)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)、监督管理机构

[多选题]对于行政处罚案件，银监会或其派出机构负责人或主席会议、局长会议应当根据审查结果，分别作出()决定。（《中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}行政处罚办法》第33条）

A. 确有应受行政处罚地违法行为地，根据情节轻重及具体情况^{(concrete conditions)}，作出行政处罚决定
B. 违法行为情节轻微，依法可以不予行政处罚地，作出不予行政处罚地决定
C. 违法事实不能成立地，不得给予行政处罚
D. 违法行为已构成犯罪^{(a crime)}地，在作出相应行政处罚决定地同时，移送司法机关追究其刑事责任

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学习资料：

[多选题]根据《商业银行操作风险管理指引》，为确保在出现灾难和业务严重中断时各项应急方案和机制的正常执行，商业银行应当（）

A. 制定与其业务规模和复杂性相适应的应急和业务连续方案；
B. 建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制；
C. 定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制；
D. 定期对交易和账户进行复核和对账。

[多选题]依照《银行业监管统计管理暂行办法》规定,银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，依照有关程序，可采取下列措施进行监管统计检查（）。

A. A、进入银行业金融机构进行检查
B. B、询问银行业金融机构的有关人员，要求其对检查事项做出说明
C. C、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料、凭证等
D. D、根据需要对台账、原始凭证和会计报表等进行核对，对银行业金融机构管理信息系统中有关数据进行核对

[多选题]贷款审贷分离原则就是要做到几分离：（）

A. A、贷款业务的开发;
B. B、贷款调查的职能;
C. C、贷款审批的职能;
D. D、贷后管理的职能

[单选题]银监会对商业银行法人机构初次整体评价时，应覆盖总行和所有分支机构；再次进行整体评价时，应抽取不少于（）的分支机构。

A. A、五分之一
B. B、四分之一
C. C、三分之一
D. D、二分之一

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