【名词&注释】
规章制度、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、银行间市场(interbank market)、现货交易(spot transaction)、分公司(branch)、期货交易(futures trading)、询价交易方式、中国证券(china ' s securities)、发生变化
[单选题]目前,证券登记结算公司()把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A. A、每月
B. B、每季度
C. C、每半年
D. D、每年
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学习资料:
[单选题]以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。
A. A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B. B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
C. C、采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
D. D、交易手续简单、清晰,费时少
[单选题]证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立()个专用证券账户
A. A、1
B. B、2
C. C、3
[单选题]回购交易是在现货交易基础上延伸出来的,它结合了现货交易和()的特点。
A. A、期货交易(futures trading)
B. B、远期交易
C. C、期权交易
D. D、债券交易
[多选题]在()情况下,会员需要在中国证券(china s securities)登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
A. 出租交易席位后
B. 席位加入清算前
C. 席位的清算路径发生变化
D. 退回交易席位
[多选题]防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率
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