证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介

【名词&注释】

执行情况(implement situation)、流动资产(current assets)、证券公司(securities company)、净资产(net assets)、营业部(business department)、资本金(capital)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、共担风险(share risks)、证监会派出机构

[判断题]证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易^{(futures trading)}的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险^{(share risks)}等承诺，但是可以替客户下单操作，对于盈亏可共同分担。（）

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[单选题]证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A. 5
B. 10
C. 12
D. 20

[多选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}派出机构报送合规检查报告。

A. 介绍业务规则
B. 内部控制
C. 风险隔离
D. 培训制度

[单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

A. A

[多选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

A. A, B, C, D

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