银行客户经理考试题库2022对公业务的合规管理题库智能每日一练(05月01日)

1. [单选题]下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

A. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

2. [单选题]持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控

3. [单选题]对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立违规整改制度
B. 建立有效的合规问责制度^{(the system of accountability)}
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立关联交易管理制度

4. [多选题]对公客户经理在工作中应坚持客户至上，诚实守信，优质服务，做到（）。

A. 执行首问负责制^{(first asking duty system)}
B. 热情接待
C. 语言文明
D. 尊重隐私

5. [多选题]对公客户经理在工作中要遵循公平竞争，恪守“客户自愿”原则。自觉抵制（）等不正当^(unfair)竞争手段^{(competitive means)}。

A. 低价倾销
B. 贬低同业
C. 虚假宣传
D. 广告促销

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