2022第八章证券法律制度题库模拟系统190

1. [单选题]债券的发行主体不包括()。

A. 政府
B. 自然人
C. 金融机构
D. 公司企业

2. [多选题]股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有（）。

A. 公司股本总额不少于人民币3000万元
B. 公司股本总额不少于人民币5000万元
C. 开业时间在3年以上，且最近3年连续盈利
D. 公司股东不少于1000人
E. 公司近3年之内没有重大违法行为

3. [单选题]设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。

A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿

4. [单选题]证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过（）日。

A. 30
B. 60
C. 90
D. 120

5. [单选题]根据《证券法》^{(securities law)}的规定，股份有限公司发行公司债券的条件之一是，净资产不低于人民币（）万元。

A. 2000
B. 3000
C. 5000
D. 6000

6. [多选题]股份有限公司申请公开发行股票应当报送的文件有（）。

A. 公司章程
B. 发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
C. 财务会计报告
D. 发起人协议
E. 股票的种类及数额

7. [多选题]债券具有（）的特征。

A. 债权凭证
B. 是债务人还本付息的凭证
C. 领取股息的凭证
D. 收益不随公司经营状况变化，风险小
E. 是一种所有权凭证

8. [多选题]有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有（）。

A. 净资产不低于人民币5000万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的40%
C. 最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
E. 债券利率不超过国务院限定的利率水平

9. [多选题]《证券法》^{(securities law)}规定，操纵证券市场的行为包括（）。

A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}
E. 公布公司股权结构的重大变化

10. [多选题]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（）业务。

A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券经纪
D. 为客户融资融券交易
E. 证券资产管理

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