【名词&注释】
不可抗力(force majeure)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、违法违规行为、在职训练(onthejob training)、商业同业公会(hanse)、期货交易法、公司制期货交易所、会员制期货交易所
[单选题]有关期货交易所之规定下列何者系为错误()
A. 会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所
B. 公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制,并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限
C. 员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之
D. 公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员,至少应有三分之一为在该交易所之期货商
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学习资料:
[单选题]期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定?()
A. 强制期货交易所设立公益董监事
B. 不得发行股票
C. 不得为股份有限公司,需以会员方式经营
D. 不适用公司法之规定成立
[单选题]期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会(hanse)联合会申报:()
A. 二日
B. 三日
C. 四日
D. 五日
[单选题]期货商之业务员,参加职前或在职训练,成绩不合格者,应于几年内补训一次:()
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年
[单选题]机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请,应符合的条件不包括()。
A. 品行端正,具有良好的职业道德
B. 已被本机构聘用
C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D. 有3年以上金融业务经验
[多选题]C期货公司共有20家营业部,现有净资产1亿元,资产调整为200万元,负债调整值为400万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。如果该期货公司出现下列()情形,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
B. 期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币
C. 期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D. 整个金融市场出现重大波动,期货公司经营困难
[单选题]具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验的可以申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
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