理财规划师的工作流程和工作要求题库2022历年考试试题试卷(5X)

1. [多选题]取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步^{(first step)}。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务，防止不必要的法律争端，理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明应该包括（）。

A. 关于理财规划师资质的声明
B. 关于客户许可的声明
C. 关于实施效果的声明
D. 信息真实准确没有重大遗漏
E. 其他双方认为应当声明的事项

2. [多选题]理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于（）。

A. 客户资本规模
B. 客户个人财务变化幅度
C. 理财规划师的性格和工作习惯
D. 客户的投资风格
E. 理财规划服务机构的制度

3. [多选题]衡量一个人^{(a person)}或家庭的财务安全，主要有以下内容（）。

A. 个人是否有发展的潜力
B. 是否购买了适当的财产和人身保险
C. 是否有额外的养老保障计划
D. 是否有收益高的投资
E. 是否有适当的住房

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