第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库2022模拟在线题库257

1. [单选题]（）明确规定^{(clearly stipulated)}，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
B. 《证券法》^{(securities law)}
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》

2. [单选题]（）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则

3. [单选题]（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则

4. [单选题]（）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。

A. 独立性原则
B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
C. 独立性和客观性^{(independence and objectivity)}原则
D. 信托责任原则

5. [单选题]不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。

A. 在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
B. 合理的分析和表述
C. 信息披露
D. 合理判断

6. [多选题]CIIA考试的特点有（）。

A. 考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求
B. 考虑到不同国家／地区证券市场具有不同的地区属性
C. 尊重各个国家／地区的相关组织保持相对的独立性和自主权
D. 允许CIIA考试本土化

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/dwpll9.html