支行、网点的柜员、客户经理、反洗钱合规管理人员负责本单位客户

【名词&注释】

基本信息(basic information)、反洗钱、客户经理(customer manager)、营业部(business department)、独立性原则(independence principle)、风险分类管理(risk classification management)、同方向(same direction)、支付结算办法(payment method in settling account)、见票即付(at sight)、委托收款

[多选题]支行、网点的柜员、客户经理、反洗钱合规管理人员负责本单位客户风险分类管理的具体实施。柜员的工作职责为（）.

A. A、正确、完整录入客户身份基本信息
B. B、根据客户提供的开户资料以及了解到的其他可靠来源的客户信息，给客户初次评定等级
C. C、及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向
D. D、根据本单位审批结果，配合客户风险分类工作管理员及时调整客户风险分类等级

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学习资料：

[单选题]营业终了，柜员现金箱采用清零方式的，现金缴存（）。

A. 大库
B. 主出纳
C. 其他柜员
D. 自行保管

[单选题]客户申请开立借记卡时，可以选择的支取方式是（）。

A. 凭证件
B. 无支控方式
C. 凭密码
D. 凭印鉴

[单选题]次日或以后（当年）发现的差错，如记账串户，应填制（）办理冲正。

A. A、同方向^{(same direction)}红字冲正传票
B. B、同方向^{(same direction)}红、蓝字冲正传票
C. C、反方向蓝字冲正传票
D. D、反方向红、蓝字冲正传票

[单选题]内控的独立性原则要求（）。

A. A、会计的内控检查、评价部门必须独立于内控的建立和执行部门；
B. B、稽核人员必须独立于会计业务经办人员；
C. C、会计业务授权人员必须独立于临柜人员；
D. D、委派营业部主任必须保持相对独立性；

[多选题]按业务系统生僻字录入规则的规定，（）按生僻字的拼音（大写）录入。

A. A、上下结构
B. B、左右结构
C. C、左右或上下，字可拆分三部分以上的
D. D、不能拆分的

[多选题]核心系统账务整合后，内部户可以区分为（）。

A. A、标准户
B. B、内部户
C. C、外部户
D. D、非标准户

[多选题]支付结算办法^{(payment method in settling account)}中所称结算方式，是指（）。

A. A、汇兑
B. B、托收承付
C. C、委托收款
D. D、见票即付^{(at sight)}

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