其他2022证券投资基金题库备考模拟试题221

1. [单选题]中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

A. A．4
B. B．5
C. C．6
D. D．12

2. [单选题]下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。

A. A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B. B．投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式^{(various forms)}的利益
C. C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
D. D．公司员工及其直系亲属^{(lineal consanguinity)}均不得买卖股票

3. [单选题]对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。

A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会基金业委员会

4. [单选题]基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（）业务。

A. 开户
B. 认购
C. 申购
D. 销户

5. [多选题]基金监管的原则具体表现为（）。

A. 依法监管原则
B. "三公"原则
C. 自律在先和监管在后原则
D. 监管的连续性和有效性原则

6. [多选题]按法规，（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。

A. 基金管理公司
B. 基金托管银行
C. 基金业协会
D. 基金销售机构

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