【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、分类管理(classified management)、管理和服务、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、期货业协会、开发人员(developers)、商品期货交易(commodity futures trading)、申请材料(application material)
[多选题]期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行()义务。
A. 向投资者充分揭示股指期货风险
B. 严格验证投资者资金
C. 测试投资者的股指期货基础知识
D. 介绍股指期货法律法规
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学习资料:
[多选题]期货公司会员为()向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易(commodity futures trading)经历。
A. 自然人投资者
B. 一般法人投资者
C. 资金调拨人
D. 特殊法人投资者
[多选题]下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是()。
A. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
B. 具备股指期货基础知识,且测试得分不低于80分
C. 具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易(commodity futures trading)经历要求,至少有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录
D. 期货公司对自然人投资者的综合评估在60分以上
[多选题]期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。
A. 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B. 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C. 建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D. 建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员(developers)、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
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