【名词&注释】
金融资产(financial assets)、经营管理(management)、期货交易所(futures exchange)、财务负责人(finance chief)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、主要负责人(person chiefly held responsible)、证监会派出机构、书面报告(written report)
[单选题]期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告(written report)()次。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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学习资料:
[单选题]期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当()。
A. 对公司进行现场检查
B. 上报中国证监会
C. 上报期货交易所
D. 上报期货业协会
[单选题]期货公司计算()时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
A. 准备金
B. 金融资产
C. 盈余公积
D. 净资本
[多选题]关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有()。
A. 净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元
B. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
C. 净资本与净资产的比例不得低于40%
D. 净资本不得低于人民币3000万元
[多选题]期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括()。
A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B. 建立动态的风险监控和资本补足机制
C. 建立静态的风险监控和资本补足机制
D. 建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
[多选题]期货公司的()人员应当在风险监管报表上签字确认。
A. 法定代表人
B. 财务负责人
C. 结算负责人
D. 制表人
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